2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-09-20)

发布时间：2020-09-20

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

2、根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ.发生合伙协议约定的事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事项。

3、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

5、关于约定购回式证券交易的主要规则，说法正确的包括（）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：约定购回式证券交易的主要规则有：（1）证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模；（2）证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务；（3）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

6、根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。【选择题】

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.分散管理

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则：守法合规（A包括）；公平公正（B包括）；资格管理（C包括）；约定运作；集中管理；风险控制。

7、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。Ⅰ.保荐代表人      Ⅱ.法定代表人Ⅲ.评估机构负责人Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（Ⅱ项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（Ⅳ项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

8、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。【选择题】

A.登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.沪深交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

10、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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