2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-20)

发布时间：2020-01-20

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（Ⅳ项正确）、证券交易所（Ⅰ项正确）、期货交易所（Ⅱ项正确）、证券公司（Ⅲ项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

2、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

3、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【选择题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

4、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则（试行）》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》（A属于）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（B属于）和《证券从业人员行为守则（试行）》（C属于）等。D项属于融资融券方面的法律法规。

5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（  ）将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

6、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（选项A正确）
（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；
（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（选项B正确）
（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；
（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（选项C正确）
（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（选项D错误）
（7）中国证监会要求的其他事项。

7、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

8、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。【选择题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（选项A、C、D属于）

9、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】

A.股票质押式回购业务

B.股票买断式回购业务

C.股票抵押式回购业务

D.股票保证式回购业务

正确答案:A

答案解析:股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

10、下列不属于期货交易所职责的是（）。【选择题】

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务；
（2）设计合约，安排合约上市；（选项B属于）
（3）组织并监督交易、结算和交割；（选项D属于）
（4）为期货交易提供集中履约担保；（选项C属于）
（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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