2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-26)

发布时间：2020-02-26

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、对于在全国股份转让系统的挂牌准入要求，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国股份转让系统的《业务规则》规定：对企业挂牌不设财务指标（Ⅳ不正确）；依法设立且存续满两年（Ⅰ正确）、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规（Ⅱ正确）、有主办券商推荐并持续督导的企业（Ⅲ正确），均可到全国股份转让系统申请挂牌。

2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
Ⅰ.充当证券买卖的媒介
Ⅱ.提供信息服务
Ⅲ.直接买卖证券
Ⅳ.擅自改变委托人的意愿【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（Ⅰ项正确）；（2）提供信息服务（Ⅱ项正确）。

3、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.净资本不低于2亿元人民币

B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

4、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

5、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。
Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立
Ⅱ.安全保管资产管理计划财产
Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项
Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。

6、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

7、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

8、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

9、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。【选择题】

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.收益的不稳定性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

10、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理  
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵    
Ⅳ.内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。（Ⅲ、Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较小。（ ）

正确答案：√

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。

专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )送至证监会。

A．1个月

B．7个工作日

C．10个工作日

D．15个工作日

正确答案：A
55.A【解析】根据证监会规定专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1 个月送至中国证监会。

付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件（ ）。

A．将债券一直持有至期满

B．可以随时出售债券

C．票面利息以到期收益率作再投资

D．票面利息不再进行投资

正确答案：AC

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