2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-05-16)

发布时间：2021-05-16

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.受托机构

B.委托机构

C.受托机构和委托机构

D.业务员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

2、期货交易所的职责包括（）。 Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市 Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：期货交易所的职责包括：（1）提供期货交易的场所、设施和服务；（Ⅰ正确）（2）设计期货合约、安排期货合约上市；（Ⅱ正确）（3）组织、监督期货交易、结算和交割；（Ⅲ正确）（4）保证期货合约的履行；（5）制定和执行风险管理制度。（Ⅳ正确）

3、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。 Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

4、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经营原则 Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：（1）合法经营原则；（Ⅰ包括）（2）自主经营原则；（Ⅱ包括）（3）自负盈亏原则；（Ⅲ包括）（4）依法接受国家宏观调控的原则；（5）实现资产保值增值的原则。（Ⅳ包括）

5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【选择题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

6、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

7、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ项正确）、行业研究报告（Ⅱ项正确）、投资策略报告（Ⅲ项正确）等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅰ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅱ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅲ正确）和信用交易资金交收账户（Ⅳ正确）。

9、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（Ⅰ项正确）、资产规模（Ⅱ项正确）、信用状况（Ⅲ项正确）、风险承受能力（Ⅳ项正确）以及对证券市场的认知程度。

10、（）主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。【选择题】

A.管理风险

B.合规风险

C.声誉风险

D.技术风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。 （ ）

正确答案：A
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五第，P299。

在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。 ( )

正确答案：×
【解析】我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25％；公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在 15％以上。

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。 A．北美的证券分析师组织 B．欧洲证券分析师的协会组织 C．亚洲证券分析师的协会组织 D．拉丁美洲证券分析师公会

正确答案：A
【考点】了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。见教材第九章第三节，P436。

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