2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-31)

发布时间：2020-05-31

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。I.组织制定公司章程制度，并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

2、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。【选择题】

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题考查债券交易的条件和方式。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项C错误。

3、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

4、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度，应经国家外汇管理局审批。

5、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（Ⅳ项正确）、证券交易所（Ⅰ项正确）、期货交易所（Ⅱ项正确）、证券公司（Ⅲ项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

6、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

7、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

8、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅲ项正确）、流动性风险（Ⅳ项正确）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

9、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【选择题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

10、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:D

答案解析:选项D正确：名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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