2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-05)

发布时间：2020-01-05

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当在（）【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

2、（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

3、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）

4、【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

5、证券交易所不得从事（）。【选择题】

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。

6、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

7、【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

8、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当符合的资质条件的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：

9、公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：公司公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元；（Ⅰ包括）

（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（Ⅱ包括）

（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（Ⅲ包括）

（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（Ⅳ包括）

（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

（6）国务院规定的其他条件。

10、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。
Ⅰ.合法投资
Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实
Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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