2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券经纪业务包含的要素不包括（）。【选择题】

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券经纪业务包含的要素包括委托人（A包括）、证券经纪商（B包括）、证券交易所（C包括）和证券交易对象。

2、敏感信息包括（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:C

答案解析:选项C正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

3、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

4、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（Ⅰ项错误）。

5、下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（Ⅰ、Ⅱ项正确）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券（Ⅲ、Ⅳ项正确），适用《证券发行与承销管理办法》。

6、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【选择题】

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；

董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

7、（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国基金登记结算机构

D.中国基金业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。

8、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

9、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

10、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（ ）。

A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETF

C．在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制

D．ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

正确答案：C

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 （ ）

正确答案：×
企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则，而不是所有。

关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是 （ ）。

A．最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

C．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形

正确答案：ABC

针对股票分红，可以采用的Alpha策略进行套利的做法是( )。

A．分红前卖出股票，买人股指期货

B．分红前买入股票并持有，卖出股指期货

C．分红前卖出股票，买入股指期货

D．分红前买入股票并持有，买入股指期货

正确答案：B
17.B【解析】分红前买入股票并持有，卖出股指期货，是因为分红期间股票通常会有正的超额收益，这样操作会有套利机会。

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