2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-20)

发布时间：2020-02-20

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【选择题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

2、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

3、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

4、下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。 

5、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（  ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【选择题】

A.5个月内

B.6个月内

C.10个月内

D.12个月内

正确答案:B

答案解析:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

6、下列不属于操纵市场行为的是（）。【选择题】

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：操纵市场的行为包括：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

（4）以其他手段操纵证券市场。

D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

7、基金托管人的权利不包括（）。【选择题】

A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金托管人的权利主要有：
（1）保管基金的资产；（B包括）
（2）监督基金管理人的投资运作；（C包括）
（3）获取基金托管费用。（D包括）
A项，按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产属于基金管理人的权利。

8、根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是（）。【选择题】

A.5万元

B.10万元

C.15万元

D.20万元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

9、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
Ⅰ.合法经营原则
Ⅱ.自主经营原则
Ⅲ.自负盈亏原则
Ⅳ.实现资产保值增值的原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：
（1）合法经营原则；（Ⅰ包括）
（2）自主经营原则；（Ⅱ包括）
（3）自负盈亏原则；（Ⅲ包括）
（4）依法接受国家宏观调控的原则；
（5）实现资产保值增值的原则。（Ⅳ包括）

10、（）是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。【选择题】

A.客户交易结算资金三方存管

B.第三方存管

C.客户资金存管

D.结算资金第三方存管

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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