2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-27)

发布时间：2020-03-27

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

2、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【选择题】

A.3个工作日内

B.10个工作日内

C.5个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:C

答案解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

4、下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职

B.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准

C.国有独资公司设置董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：国有独资公司设董事会，董事每届任期不得超过3年，董事会成员中应当有公司职工代表。

5、下列选项中关于私募基金子公司的内部控制，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

6、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

7、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【选择题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

8、关于柜台交易中，发行人资料审核及保存的说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的，应当与发行人签订协议（Ⅱ说法错误），对发行人提供的资料进行审核并妥善保管，不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。

9、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重或者拒不改正的，依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理：

10、收购要约的期限为（）。【选择题】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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