2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-22)

发布时间：2020-01-22

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、常见的内幕交易行为主要包括（）。
Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券
Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券
Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为
Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的内幕交易行为主要包括：
（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括）
（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括）
（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括）
（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括）

2、操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

3、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
Ⅰ.订立公司章程
Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款
Ⅲ.选任董事和监事
Ⅳ.申请登记注册【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程（Ⅰ包括）、发起人认购股份和缴纳股款（Ⅱ包括）、选任董事和监事（Ⅲ包括）、申请登记注册（Ⅳ包括）。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式        
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
（1）当事人的权利义务；
（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）
（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅰ项正确）
（4）收费标准和支付方式；（Ⅲ项正确）
（5）争议或者纠纷解决方式；
（6）终止或者解除协议的条件和方式。（Ⅳ项正确）

5、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅳ项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。

6、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

7、融资融券业务合同的基本内容，不包含（）。【选择题】

A.信托财产的管理

B.融资融券期限

C.保证收益率

D.保证金比例与维持担保比例调整

正确答案:C

答案解析:选项C不包括在内，根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：

8、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模符合规定的是（  ）。【选择题】

A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：

9、下列不属于非法集资特征的是（）。【选择题】

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。
选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。

10、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。【选择题】

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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