2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-07-24)

发布时间：2021-07-24

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括（）。Ⅰ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅱ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.涉及证券公司客户隐私的信息【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括：（1）涉及证券公司客户隐私的信息； （2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

2、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

3、质押式报价回购业务的主要规则包括（）。Ⅰ.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向Ⅱ.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务Ⅳ. 证券公司与客户之间的纠纷，会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：质押式报价回购业务的主要规则：（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制； （Ⅱ项包括）（2） 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务；（Ⅲ项包括）（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报；（Ⅰ项包括）（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。（Ⅳ项不包括）

4、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。【选择题】

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、简便、高效

C.公平、公正、公开、高效

D.公平、公正、简便、诚实信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【选择题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

6、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。【选择题】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

7、公司提供担保的主要方式不包括（）。【选择题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。保证担保是指保证人与贷款人约定，当借款人违约或者无力归还贷款，保证人按约定履行债务或承担责任的行为；抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿；质押担保是债务的一种担保方式，即债务人可以用自己享有所有权的动产或合法的权利凭证作为质物交债权人占有。

8、私募基金财产的投资不包括（）。【选择题】

A.买卖股票

B.买卖期货

C.买卖基金份额

D.买卖现金

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

9、证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（）可以责令证券公司予以更换。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

10、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性Ⅱ.有利于保障基金财产的安全Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，则丧失了发行资格，不准再发行。（ ）

正确答案：B
考点：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P140。

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 ( )

正确答案：√
15 9．A【解析】按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。其中，混合型战略是指把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来的一种战略。混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。

发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。

A．5，2

B．2，2

C．3，1

D．3，3

正确答案：D

证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P221。

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