2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-05-26)

发布时间：2021-05-26

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应当追究刑事责任。

2、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。【选择题】

A.行政拘留

B.警告并罚款

C.警告

D.罚款

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

4、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。【选择题】

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1；证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1。

5、我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》（Ⅱ项正确）、《中华人民共和国证券投资基金法》（Ⅲ项正确）、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ项属于部门规章及规范性文件。

6、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。

7、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

8、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【选择题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

9、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.第一性法律关系Ⅳ.第二性法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

10、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。【选择题】

A.当地政府

B.国务院有关部门

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

正确答案：B
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。

证券因被（ ）等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。

A．司法冻结

B．司法调查

C．质押

D．担保

正确答案：AC

封闭式基金的交易遵从( )的原则．（1分）

A．数量优先

B．时间优先

C．价格优先

D．金额优先

正确答案：BC
67. BC【解析】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

某人向某股份公司投资1万股，计1万元，若公司破产，此人所承担的责任仅是此投资额。 （ ）

正确答案：√
股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，即该人承担的仅为该投资额。

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