2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-24)

发布时间：2020-03-24

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

2、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。【选择题】

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.将自营业务与代理业务分开操作

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；（选项A错误）
（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；（选项B错误）
（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；（选项D错误）
（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。

3、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。 

4、发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明（），并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

5、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（Ⅰ、Ⅲ正确）

6、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【选择题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

7、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

8、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

9、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。【选择题】

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督（选项B错误、选项C正确），对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督（选项A正确），对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督（选项D正确）。

10、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买力风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅲ项正确）、流动性风险（Ⅳ项正确）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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