2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-23)

发布时间：2020-03-23

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

2、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、V

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（Ⅰ正确）、客户账户变动确认（Ⅱ正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（Ⅲ正确）、是否存在全权委托行为（Ⅳ正确）等情况。

4、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

5、证券经纪人能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。【选择题】

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.两家以上

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

6、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

7、下列属于内幕信息的有（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

8、下列各项中，属于证券分析师执业行为准则的是（  ）。【选择题】

A.忠实客户利益

B.认真审慎、专业严谨

C.提供适当的投资建议服务

D.规范参与媒体证券节目

正确答案:B

答案解析:选项B正确，选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

9、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.2个月

正确答案:B

答案解析:主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

10、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
Ⅰ.集中管理原则
Ⅱ.合法合规原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.统一运行原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则（Ⅱ正确）、集中管理原则（Ⅰ正确）、独立运行原则（Ⅲ正确）、岗位分离原则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

所谓核心CP1，是指将受（ ）因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数。 A．消费习惯 B．气候 C．季节 D．技术

正确答案：BC
考点：掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉CPl的计算方法以及PPl与CPl的传导特征，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量。见教材第三章第一节，P74。

证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（ ）管理。

A．单独账户

B．专人管理账户

C．特别账户

D．联合账户

正确答案：A

短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务． ( )

正确答案：×
166.B【解析】在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。

我国《公司法》有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时

股东大会。

A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时

B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时

C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时

D、董事会认为必要时

正确答案：ABCD

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