2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-07)

发布时间：2020-11-07

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（Ⅰ项正确）；证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益（Ⅱ项错误）；如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任（Ⅲ项正确）；如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任（Ⅳ项错误）。

2、《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在（）。Ⅰ.规范证券投资基金活动Ⅱ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅲ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅳ.保证投资者的最低收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

3、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

4、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

5、《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受（）人限制的集合资产管理计划。【选择题】

A.100

B.150

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。

6、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。【选择题】

A.行政拘留

B.羁押

C.证券市场禁入

D.取保候审

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【选择题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

8、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。【选择题】

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案： （1）通报批评；（2）公开谴责；（3）认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

9、备案机构应于每年（）前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。【选择题】

A.2月28日

B.3月30日

C.4月30日

D.1月30日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

10、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销的期限及起止日期Ⅲ.代销的费用及结算方法Ⅳ.违约责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代销的付款方式及日期；（5）代销的费用和结算办法；（Ⅲ包括）（6）违约责任；（Ⅳ包括）（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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