2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-10-22)

发布时间：2020-10-22

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。【选择题】

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案（选项B正确）；股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利（选项A正确）；同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（选项D错误）；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（选项C正确）。

3、资产支持证券可以按照规定在（）进行挂牌、转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.证券公司柜台市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。

4、约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于次一交易日报告交易所，并按以下程序处理：（1）证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户；（2）证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料；（3）证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知。证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理； （4）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。 

5、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

6、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。【选择题】

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

7、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

8、第一类专业投资者包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.QFIIⅣ.慈善基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第一类专业投资者具体包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

9、证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。Ⅰ.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展工作：（1）近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；（2）信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录；（3）具备安全、稳定的信息技术服务能力；（4）具备及时、高效的应急响应能力；（5）熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；（6）中国证监会规定的其他情形。

10、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。【选择题】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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