2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-01-29)

发布时间：2022-01-29

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

2、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.诚实信用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3、目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。Ⅰ.互换及场外期权交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股权衍生品Ⅳ.黄金衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，证券公司场外衍生品交易主要有通过签定《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议开展的互换及场外期权交易，通过签署《NAFMII主协议》及补充协议等开展的利率衍生品以及黄金衍生品等交易。

4、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；（Ⅰ正确）（2）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；（Ⅲ正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。（Ⅳ正确）

5、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

6、在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，报送并公告中期报告。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在每一会计年度上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

7、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资知识Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

8、在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。

9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

10、下列不属于期货交易所职责的是（）。【选择题】

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计合约，安排合约上市；（选项B属于）（3）组织并监督交易、结算和交割；（选项D属于）（4）为期货交易提供集中履约担保；（选项C属于）（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )个工作日。

A.3

B.7

C. 10

D. 30

正确答案：C
【解析】答案为C。我国法律规定不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于10个工作日。

某公司发行的每股普通股的市场价格为16．7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15．2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。

A．0

B．1．5

C．15

D．150

正确答案：C
47.C【解析】根据认股权证的内在价值公式：V=(P-E)．N，该认股权证的内在价值为 (16.7 -15. 2)×10 =15元。

债券指数化投资的方法包括（ ）。

A．分层抽样法

B．优化法

C．方差最小化法

D．成本最小化法

正确答案：AB

发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（ ）。 A．4% B．5% C．6% D．7%

正确答案：D
考点：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P295。

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