2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-08-29)

发布时间：2021-08-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。【选择题】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

2、以下哪种股份可以转让（）。【选择题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

3、下列不属于基金托管人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产；（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证；（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

4、科创板调整单笔申报数量时，对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于（）股，每笔申报可以1股为单位递增。【选择题】

A.100

B.200

C.300

D.500

正确答案:B

答案解析:调整单笔申报数量：对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。

5、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。【选择题】

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（Ⅰ符合题意）（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（Ⅱ符合题意）（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为已有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

7、下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。 

8、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正确），经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

9、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

10、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票质押率上限不得超过60%；（Ⅳ项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅱ项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（Ⅲ项说法正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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