2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-05-29)

发布时间：2021-05-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.专业投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。

2、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。【选择题】

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

3、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【选择题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

4、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

5、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（Ⅰ、Ⅲ正确）

7、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【选择题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

8、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

9、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注        Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注（Ⅰ项正确）、责令进行业务学习、出具警示函（Ⅱ项正确）、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施（Ⅳ项正确）；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

10、财务顾问服务对象主要为（）。 Ⅰ.企业Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业（Ⅰ正确）、上市公司（Ⅳ正确）等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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