2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-09-02)

发布时间：2021-09-02

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【选择题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

2、根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（ ）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券Ⅳ. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等；（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

4、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是（）。【选择题】

A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分

D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人（A正确）；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人（B正确）。前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录（D正确），未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 

5、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

6、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

7、公司的财产包括（）。 Ⅰ.动产 Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产 Ⅳ.货币组成的无形财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产（Ⅰ正确）、不动产（Ⅱ正确）；货币组成的有形财产、无形财产（Ⅲ、Ⅳ正确）。

8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

9、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。 【选择题】

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合 《公司法》规定的分配利润条件的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5 年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

10、下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕交易、 利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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