2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-19)

发布时间：2019-11-19

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（Ⅰ正确）、信守承诺（Ⅲ正确）、信息披露（Ⅳ正确）等义务。

3、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。选项A属于法律。

4、下列不属于基金管理人义务的是（）。【选择题】

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：基金管理人的义务主要有：

（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；

（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益；（B属于）

（3）保存基金的会计账册，记录15年以上；（C属于）

（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；

（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；（D属于）

（6）基金契约规定的其他职责。

A项，负责基金投资于证券的清算交割属于基金托管人的义务。

5、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【选择题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：

（1）年检申请报告；

（2）年度业务报告；

（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

6、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为（）。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）

7、证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的, 下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。【选择题】

A.责令改正，给予警告

B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款

D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。（选项A、C、D正确）

8、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

9、关于公司债券发行业务的一般规定，下列说法中正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:上述说法均正确。

10、（  ）是自营业务的最高决策机构。【选择题】

A.投资决策机构

B.证券公司

C.董事会

D.自营业务部门

正确答案:C

答案解析:董事会是自营业务的最高决策机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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