2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-28)

发布时间：2021-03-28

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（  ）签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.项目协办人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.部门负责人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

2、下列不属于直投子公司可以开展的业务的是（）。【选择题】

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；（选项A正确）（2）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；（选项BC正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。（选项D错误）

3、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有（  ）。Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

4、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

5、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（A正确）（2）犯罪主观方面是故意；（C正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（D正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

6、另类子公司应当于每月结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

7、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅳ属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

8、融资融券合同中应包括（）。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证 Ⅳ.开立信用账户的有关内容【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券合同应载明下列事项：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（Ⅰ包括）（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（Ⅱ包括）（4）甲乙双方的声明与保证；（Ⅲ包括）（5）开立信用账户的有关内容；（Ⅳ包括）（6）约定融资融券特定的财产信托关系；（7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；（8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。

9、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。【选择题】

A.200

B.300

C.100

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

10、期货监督管理的基本内容包括（）。 Ⅰ.简政放权，取消部分审批Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批（Ⅰ正确）；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间（Ⅱ正确）；适应多元化需要，调整业务规则（Ⅲ正确）；明确对外开放，设立境外公司的规则；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务（Ⅳ正确）；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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