2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权（选项A错误）；证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位（选项B错误）；证券公司章程中的重要条款包括公司名称、住所，公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序，公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的解散事由与清算办法等（选项C错误）；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准（选项D正确）。

2、下列关于会员席位说法错误的是（）。【选择题】

A.会员应当至少取得并持有一个席位

B.会员可以共有席位

C.会员取得的席位可以向其他会员转让

D.会员取得的席位不得退回证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位。会员（证券公司）取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

3、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为（）。【选择题】

A.吸收合并

B.新设合并

C.创设合并

D.派生合并

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

4、下列说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：必须是经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司才可担任存托人。存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

5、公司提供担保的主要方式不包括（）。【选择题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

保证担保是指保证人与贷款人约定，当借款人违约或者无力归还贷款，保证人按约定履行债务或承担责任的行为；

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿；

质押担保是债务的一种担保方式，即债务人可以用自己享有所有权的动产或合法的权利凭证作为质物交债权人占有。

6、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。

7、上市公司董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

8、在证券自营业务中，不得（）。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作（Ⅰ符合题意）；不得以他人名义开立自营账户（Ⅱ符合题意）；不得使用非自营席位从事证券自营业务（Ⅲ符合题意）；不得超比例持仓或操纵市场（Ⅳ符合题意）。

9、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

10、在证券经纪业务中，证券公司（）。
Ⅰ.不向客户垫付资金
Ⅱ.分享客户买卖证券的价差
Ⅲ.承担客户的价格风险
Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（Ⅰ正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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