2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-10-10)
发布时间:2020-10-10
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、具有金融期货经纪业务资格的()可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【选择题】
A.证券公司
B.基金公司
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
2、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息,私募基金管理人依法解散、被依法撤销,或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在()内向中国基金业协会报告,中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息,私募基金管理人依法解散、被依法撤销,或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国基金业协会报告,中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
3、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。【选择题】
A.委托贷款
B.承销证券
C.从事承担无限责任的投资
D.投资债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(选项D正确)(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(选项B错误)(2)向他人贷款或者提供担保;(选项A错误)(3)从事承担无限责任的投资;(选项C错误)(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。
5、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅲ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅳ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务提供给适合的投资者,并禁止进行下列活动:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。 同时,证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息,披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏,不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写,经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者,从而影响填写结果。
6、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。【选择题】
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。【选择题】
A.2亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.2000万元
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(2)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
8、开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及时性 Ⅳ.真实性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:开立证券账户时,经办人查验申请人所提供资料的真实性(Ⅳ正确)、有效性(Ⅰ正确)、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
9、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于()知悉。Ⅰ.存在合理业务需求的工作人员Ⅱ.履行管理职责需要的工作人员Ⅲ.公司内的一般工作人员Ⅳ.公司安保人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
10、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括()。Ⅰ.内部审查意见Ⅱ.机房基本信息Ⅲ.技术架构设计Ⅳ.操作流程【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。( )
保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段,其后为持续督导阶段。 ( )
掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节,P27。
历史资料研究法的资料来源包括( )。
A.政府部门
B.专业研究机构
C.高等学校
D.相关企业和公司
89. ABCD【解析】历史资料的来源包括:政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等学校、相关企业和公司以及专业媒介。
一般而言,套利交易面临的风险有( )。 A.操作风险 B.市场风险 C.资金风险 D.政策风险
本题考核的是套利交易面临的风险。一般而言,套利面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险。
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