2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-26)

发布时间：2020-03-26

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
I.已被机构聘用
II.最近3年未受过刑事处罚
III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
IV.品行端正，具有良好的职业道德【组合型选择题】

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案:D

答案解析:取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形，以及其他相关规定。

2、【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：

3、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。
Ⅰ.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。

4、下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。 

5、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【选择题】

A.3个工作日内

B.10个工作日内

C.5个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:C

答案解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

7、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

8、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【选择题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

9、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

10、证券公司参与区域性市场，应（）。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制定接受监管的方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域（Ⅰ项正确），制定开展区域性市场业务方案（Ⅱ项正确），建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制（Ⅲ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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