2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-15)

发布时间：2021-06-15

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人（Ⅰ正确）、证券公司（Ⅱ正确）、证券服务机构（Ⅲ正确）、投资者（Ⅳ正确）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供信息服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（Ⅰ项正确）；（2）提供信息服务（Ⅱ项正确）。

3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

4、（）应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.公安部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

5、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

6、（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。【选择题】

A.证券公司柜台交易

B.证券交易所交易

C.证券公司柜台市场

D.证券交易所市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

7、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

8、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【选择题】

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

9、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。Ⅰ.关于身份证明材料的真实性声明与保证Ⅱ.补仓期限Ⅲ.标的证券范围Ⅳ.融资融券交易所涉及的权益处理事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（Ⅰ正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（Ⅲ正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（Ⅱ正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（Ⅳ正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

10、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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