2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-07-31)

发布时间：2021-07-31

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【选择题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

2、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。

3、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（Ⅱ正确），切实履行反洗钱义务（Ⅲ正确），防止出现损害客户合法权益的行为（Ⅳ正确）。

5、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。【选择题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1)分享基金财产收益；（2)参与分配清算后的剩余基金财产；（3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7)基金合同约定的其他权利。

6、信息披露义务人披露的信息，应当（）。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅰ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅱ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅲ正确）和信用交易资金交收账户（Ⅳ正确）。

8、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证计划估值公平、合理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司应当根据有关法规，制定健全、有效的估值政策和程序（Ⅰ项正确），并定期对其执行效果进行评估（Ⅱ项正确），保证集合资产管理计划估值的公平、合理（Ⅲ项正确）。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

9、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。【选择题】

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

10、证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照（  ）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【选择题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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