2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-05)

发布时间：2019-11-05

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【选择题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

2、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

3、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的
Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：

（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；

（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅳ正确）

（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅰ正确）

（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（Ⅱ正确）

（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（Ⅲ正确）

4、证券法所调整的有价证券不包括（）。【选择题】

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

5、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是（ ）。【选择题】

A.小红属于大专以上学历

B.今年刚刚初中毕业的小明

C.小王已经年满18周岁

D.小张今年大学刚刚毕业

正确答案:B

答案解析:从业资格取得的条件包括：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

6、在证券经纪业务中，证券公司（）。
Ⅰ.不向客户垫付资金
Ⅱ.分享客户买卖证券的价差
Ⅲ.承担客户的价格风险
Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（Ⅰ正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（Ⅳ正确）。

7、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
Ⅰ.国债        
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

8、境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括（）。【选择题】

A.拟合并的证券账户卡及复印件

B.经办人有效身份证明文件及复印件

C.法定代表人证明书

D.董事会或董事、主要股东授权委托书

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：法人申请办理合并证券账户时，必须填写《合并证券账户申请表》，并提交下列材料：
（1）拟合并的证券账户卡及复印件；（选项A包括）
（2）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
（3）经办人有效身份证明文件及复印件。（选项B包括）
境内法人还需提供法定代表人证明书（选项C包括）、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书（选项D不包括），以及授权人的有效身份证明文件复印件。

9、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

10、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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