2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-10-09)

发布时间：2021-10-09

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）。【选择题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:A

答案解析:选项A正确：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。

2、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【选择题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

3、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【选择题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

4、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

5、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

6、证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。【选择题】

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

7、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（Ⅰ项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（Ⅱ项正确）。

8、证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的（）进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。

9、证券投资顾问服务费用（  ）以公司账户收取。【选择题】

A.应当

B.不应当

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

10、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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