2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-07)

发布时间：2019-11-07

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：

（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正确）

（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（Ⅱ正确）

（3）代销、包销的期限及起止日期；（Ⅲ正确）

（4）代销、包销的付款方式及日期；

（5）代销、包销的费用和结算方式；（Ⅳ正确）

（6）违约责任；

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

3、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：
（1）转融资余额；（Ⅰ项正确）
（2）转融券余额；（Ⅱ项正确）
（3）转融通成交数据；（Ⅲ项正确）
（4）转融通费率。（Ⅳ项正确）

4、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款（Ⅰ项错误）；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款（Ⅱ项正确）；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可（Ⅲ项正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款（Ⅳ项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

5、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

6、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【选择题】

A.远期交易业务

B.私募股权业务

C.大宗交易业务

D.另类投资业务

正确答案:D

答案解析:另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

7、（）是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

8、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

9、私募基金的募集禁止行为包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的募集禁止行为：

10、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员（证券分析师），必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验（选项A、B、C正确）。并没有要求具备行业分析的学科背景。（选项D错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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