2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-09)

发布时间：2022-02-09

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ. 身份证件号码【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

2、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令改正Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

3、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【选择题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

4、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续    Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（Ⅰ项不符合题意）（2）提供期货行情信息，交易设施；（Ⅱ项不符合题意）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（Ⅲ、Ⅳ项符合题意）

6、管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

7、证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（）可以责令证券公司予以更换。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

8、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

9、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金  Ⅱ.股票Ⅲ.债券  Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意）

10、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

B.证券公司可以先替客户垫付资金

C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

D.证券公司不承担客户的价格风险

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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