2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-07-14)
发布时间:2020-07-14
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是()。【选择题】
A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理
B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的,应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的,其评估方法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明。
2、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
3、证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。【选择题】
A.自然人
B.法人
C.机构
D.社团
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
4、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:(1)变更登记申请报告;(Ⅰ项正确)(2)证券业执业证书;(Ⅱ项正确)(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;(4)新任职机构出具的接收函;(Ⅳ项正确)(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;(6)中国证监会要求的其他材料。
5、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产(Ⅱ项错误)。
6、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
7、保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。【选择题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
8、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
9、普通投资者在()等方面享有特别保护。I.信息告知II.风险警示III.适当性匹配IV.收益保证【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
10、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
保证金的水平由交易所或结算所制定,为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%~l0%,最低不能低于4%。 ( )
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
缺口的类型有很多种,包括( )。
A.突破缺口
B.持续性缺口
C.普通缺口
D.消耗性缺口
根据我国《证券法》的规定,经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况,可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。( )
证券经纪商不允许动用客户的资金
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2022-02-05
- 2020-07-03
- 2020-06-23
- 2021-06-30
- 2022-03-19
- 2020-03-24
- 2022-01-11
- 2020-10-10
- 2020-05-18
- 2019-11-11
- 2021-11-17
- 2020-03-14
- 2020-12-13
- 2021-04-07
- 2021-09-19
- 2020-02-26
- 2020-02-22
- 2021-06-11
- 2022-02-12
- 2021-06-29
- 2021-02-11
- 2021-02-18
- 2021-10-09
- 2022-01-22
- 2022-01-28
- 2021-08-06
- 2021-11-27
- 2022-02-03
- 2021-06-19
- 2022-03-23