2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-09-19)

发布时间：2021-09-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。【选择题】

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（选项A错误）（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；（选项B错误）（3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（选项D正确）（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（选项C错误）（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

2、（）是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》在第一章“总则”中规定“证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品”，上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

3、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

4、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪（Ⅰ项正确） 。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1 000万，后又吸纳了社会资金2 000万，共吸纳了社会资金3 000万。之后，用后吸纳的2 000万资金中的1 000万归还了之前吸纳的1 000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万（Ⅱ项正确）。根据《中华人民共和国刑法修正案（九）》的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产”法条（Ⅲ项错误）。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、行政责任并不必然消灭，甲的死亡不影响对其余款的追缴（Ⅳ项错误）。

5、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【选择题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

6、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

7、私募基金财产的投资不包括（）。【选择题】

A.买卖股票

B.买卖期货

C.买卖基金份额

D.买卖现金

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

8、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是（）。【选择题】

A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分

D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人（A正确）；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人（B正确）。前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录（D正确），未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 

9、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】

A.股票质押式回购业务

B.股票买断式回购业务

C.股票抵押式回购业务

D.股票保证式回购业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

10、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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