2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-03-06)

发布时间：2022-03-06

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。Ⅰ.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产Ⅲ.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格Ⅳ.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

2、下列说法正确的有（）。Ⅰ.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票Ⅱ.沪港通包括沪股通和港股通两部分Ⅲ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（1）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；（2）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

3、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

4、下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理（选项A、B错误）。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项C错误、选项D正确）。

5、下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解： （1）另类子公司只能以自有资金进行投资；（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等；（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责；（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务；（Ⅱ说法错误）（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

6、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用（）充抵。【选择题】

A.土地

B.商誉

C.证券

D.专利

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

7、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，未经核准变更证券业务范围的，可对其实行的处罚包括（）。Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下罚款Ⅲ.情节严重的，并处撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券法》第二百零四条　证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

8、下列说法正确的是（）。Ⅰ.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者Ⅱ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像Ⅲ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 Ⅳ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

9、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况（Ⅳ正确）、内部控制制度（Ⅰ正确）、合规制度（Ⅱ正确）和人力资源状况（Ⅲ正确）相适应。

10、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。【选择题】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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