2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-11)

发布时间：2020-03-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

2、关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告（Ⅰ项正确、Ⅳ项错误）；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据（Ⅱ项正确）；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息（Ⅲ正确）。

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
Ⅰ.自营业务账户
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.席位情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户（Ⅰ包括）、席位情况（Ⅳ包括），涉及自营业务规模、风险限额（Ⅱ包括）、资产配置（Ⅲ包括）、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

4、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体（Ⅰ项错误），即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体（Ⅳ项错误）。

5、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

6、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务一般由委托人（Ⅰ正确）、证券经纪商（Ⅱ正确）、证券交易所（Ⅲ正确）、证券交易的对象四个要素构成。

7、原始权益人应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。

8、符合设立条件的证券投资咨询机构，由（  ）颁发业务许可证。【选择题】

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。

9、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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