2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-04-07)

发布时间：2020-04-07

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

2、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正确答案:B

答案解析:发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》

3、下列说法正确的有（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。

4、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。【选择题】

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训（A可以），也可以参加协会远程系统的培训（B可以）或所在辖区地方证券业协会组织的培训（C可以）。

5、法律关系由（）三个要素构成。【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

6、法律关系（）是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。【选择题】

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

7、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【选择题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

8、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

9、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）

10、从事证券投资咨询业务的人员分为两类，下列说法正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。