2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-02)

发布时间：2019-11-02

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

2、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险
Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：
（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（Ⅲ项正确）
（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（Ⅱ项正确）
（3）标的证券近期涨幅较高；（Ⅳ项正确）
（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（Ⅰ项正确）
（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；
（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

3、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款（Ⅰ项错误）；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款（Ⅱ项正确）；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可（Ⅲ项正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款（Ⅳ项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。【选择题】

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（选项D包括）；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（选项C包括），撤销任职资格或者证券从业资格（选项B包括），并处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。
Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）。

6、证券公司代销金融产品的基本原则包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:证券公司代销金融产品的基本原则：（2）集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。

7、在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是（）。【选择题】

A.必须由客户直接向委托人支付

B.必须由客户通过证券公司支付

C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金

正确答案:C

答案解析:在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

8、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

9、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

10、证券经纪人从事的活动不包括（）。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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