2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-06-03)
发布时间:2020-06-03
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列选项错误的是()。【选择题】
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.一般商业银行就可以担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票
D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人。
2、关于上市公司收购的方式的说法,错误的是()。【选择题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:根据《中华人民共和国证券法》的规定,投资者可以采取要约收购(选项C正确)、协议收购(选项A正确)及其他合法方式收购上市公司(选项B正确)。
3、同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。【选择题】
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪业务的特点表现在四个方面:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
4、下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。【选择题】
A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
5、大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为()。Ⅰ.未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为:(1)未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额;(2)通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品;(3)违规为大集合产品聘请投资顾问;(4)未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更;(5)法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。
6、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是()。【选择题】
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
正确答案:B
答案解析:选项A说法错误:客户身份识别的内容包括:(1)客户账户管理业务的客户身份识别;(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别,营业部在办理账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份;(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。
7、有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照()来分配。 【选择题】
A.协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的,从其规定
C.公司章程没有规定的,股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
8、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。
9、公司的财产包括()。 Ⅰ.动产 Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产 Ⅳ.货币组成的无形财产【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司的财产一般被称为公司资产,包括动产(Ⅰ正确)、不动产(Ⅱ正确);货币组成的有形财产、无形财产(Ⅲ、Ⅳ正确)。
10、持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
债券投资的主要风险因素包括( )。 A.违约风险 B.流动性风险 C.汇率风险 D.信用风险
考点:掌握债券贴现率概念及其计算公式。见教材第二章第二节,P31。
世贸组织成员享有的基本权利有( )。
A.最惠国待遇
B.普惠制待遇
C.过渡期安排
D.国民待遇
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( ),作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A.3个交易日内 B.5个交易日内 C.7个交易日内 D.10个交易日内
考点:掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节,P182。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2021-02-05
- 2021-04-14
- 2020-06-30
- 2020-11-05
- 2020-03-27
- 2020-08-28
- 2020-05-01
- 2021-04-28
- 2021-04-16
- 2020-05-24
- 2021-03-17
- 2021-07-09
- 2021-01-29
- 2021-07-26
- 2020-11-12
- 2021-07-22
- 2021-05-25
- 2021-01-24
- 2020-04-05
- 2020-11-27
- 2021-12-24
- 2021-02-01
- 2020-03-17
- 2021-08-29
- 2021-09-11
- 2020-05-24
- 2019-01-05
- 2020-01-31
- 2021-02-28
- 2020-08-17