2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-12-20)

发布时间：2020-12-20

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有（ ）。Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；（Ⅰ项正确）（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；（Ⅱ项正确）（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；（Ⅳ项正确）（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；（Ⅲ项正确）（7）其他合法合规信息来源。

2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3、敏感信息包括（）。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.虚假信息Ⅲ.公开信息Ⅳ.其他未公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

4、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。【选择题】

A.维护所在机构利益

B.提供适当的投资建议服务

C.规范参与公众交流活动

D.充分尊重知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券分析师执业行为准则。

5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究  Ⅱ.投资组合的制订和决策Ⅲ.投资方式的审批  Ⅳ.交易指令的执行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究（Ⅰ项正确）、投资组合的制订和决策（Ⅱ项正确）以及交易指令的执行（Ⅳ项正确）应当相互分离并由不同人员负责。

6、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

7、对于证券公司监督管理条例中，下列叙述错误的是（）。【选择题】

A.突出保护客户资产

B.对证券公司市场准入条件做了具体规定

C.进一步完善证券公司董事长的监管制度

D.细化和完善监管机关的监管措施

正确答案:C

答案解析:选项C叙述错误：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（选项A正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（选项B正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（选项C错误）（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。（选项D正确）

8、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记，独立托管Ⅳ.公允定价，流动性机制完善【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

9、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利II. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。

10、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，（）应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。【选择题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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