2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-10-23)

发布时间：2020-10-23

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

2、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；（Ⅰ项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：（1）证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况（Ⅱ项正确）；（2）证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；（3）证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况（Ⅲ项正确）；（4）证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系；（5）证券投资咨询执业人员所在的机构,在过去18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；（6）证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；（7）证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；（8）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（Ⅳ项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

3、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（  ）。【选择题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

4、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.当事人的权利与义务 Ⅲ.投资目标和管理期限 Ⅳ.违约责任和纠纷的解决办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（Ⅰ正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（Ⅲ正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（Ⅱ正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（Ⅳ正确）（12）中国证监会规定的其他事项。

5、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

6、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

7、融资融券合同中应包括（）。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证 Ⅳ.开立信用账户的有关内容【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券合同应载明下列事项：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（Ⅰ包括）（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（Ⅱ包括）（4）甲乙双方的声明与保证；（Ⅲ包括）（5）开立信用账户的有关内容；（Ⅳ包括）（6）约定融资融券特定的财产信托关系；（7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；（8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。

8、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。I.财务状况II.投资知识III.投资经验IV.投资目标【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

9、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

10、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（Ⅰ项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（Ⅱ项正确）（3）技术系统准备就绪；（Ⅲ项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。