2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-07-06)

发布时间：2021-07-06

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

2、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供其他证券投资分析、预测或者建议Ⅲ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅳ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

3、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10万元以上100万以下

正确答案:A

答案解析:违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

4、（）对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。【选择题】

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。

5、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

6、 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令参加培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

7、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（选项A正确），代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（选项B正确），并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定（选项D正确、选项C错误）。

8、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

9、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销的期限及起止日期Ⅲ.代销的费用及结算方法Ⅳ.违约责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代销的付款方式及日期；（5）代销的费用和结算办法；（Ⅲ包括）（6）违约责任；（Ⅳ包括）（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

10、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。Ⅰ.方式    Ⅱ.时间Ⅲ.内容  Ⅳ.对象和审阅过程【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间（Ⅱ项争取）、方式（Ⅰ项正确）、内容（Ⅲ项正确）、对象和审阅过程（Ⅳ项正确）实行留痕管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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