2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-10)

发布时间：2021-11-10

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格（Ⅱ项正确）并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后（Ⅲ项正确），方可从事期货投资咨询业务。

2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。【选择题】

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）（3）不能清偿到期债务；（C不可以）（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告。

4、下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益（Ⅱ项正确）；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益（Ⅲ项正确）。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（Ⅰ项正确）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任（Ⅳ项正确）。

5、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施：（1）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；（2）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；（3）约见谈话；（4）要求提交书面承诺；（5）出具警示函；（6）责令改正；（7）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（8）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；（9）限制证券账户交易；（10）向中国证监会报告有关违法违规行为；（11）其他自律监管措施。

6、以下属于证券公司可投资对象的是（）。 Ⅰ.国际开发机构人民币债券 Ⅱ.短期融资券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.央行票据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

7、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。【选择题】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

8、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

9、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。【选择题】

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

10、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。【选择题】

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理（A包括），防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务（C包括），防止出现损害客户合法权益的行为（D包括）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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