2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-02)

发布时间：2021-03-02

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【选择题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

2、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

3、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 Ⅱ.公司合并的 Ⅲ.公司转让主要财产的 Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（Ⅰ不包括）（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（Ⅱ、Ⅲ包括）（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（Ⅳ包括）

4、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【选择题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

5、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。Ⅰ.不得滥用权力Ⅱ.不得超越职权Ⅲ.依法维护证券公司独立性Ⅳ.不得开展业务竞争【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：（1）不得滥用权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4）不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益。

6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

7、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务（Ⅰ项正确），应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别（Ⅳ项正确）、评估与控制体系（Ⅲ项正确），确保风险可测、可控、可承受。

8、（）是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。

9、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（Ⅲ属于）（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（Ⅰ属于）（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。【选择题】

A.行政拘留

B.警告并罚款

C.警告

D.罚款

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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