2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-09-25)

发布时间：2021-09-25

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是（）。【选择题】

A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

2、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请  Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查      Ⅳ.主观判断【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司根据客户融资融券申请（Ⅰ项正确）、提交的保证金额度（Ⅱ项正确）及客户征信调查（Ⅲ项正确）等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

3、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【选择题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

4、合规负责人应当对证券公司（）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。Ⅰ.内部规章制度Ⅱ.重大决策Ⅲ.新产品方案Ⅳ.新业务方案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

5、信息披露义务人披露的信息，应当（）。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

6、托管人每个会计年度结束后（）个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

7、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（Ⅰ正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（Ⅱ正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（Ⅲ正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（Ⅳ正确）。

8、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

9、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 

10、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（   ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【选择题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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