2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-09)

发布时间：2021-12-09

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

2、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

3、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。【选择题】

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

4、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10万元以上100万以下

正确答案:A

答案解析:违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

5、证券公司（）负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.监事

B.首席风险官

C.经理

D.指定或者设立专门部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。

6、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任Ⅱ.内部董事人数占董事人数1/5以上Ⅲ.内部董事人数占董事人数1/6以上Ⅳ.中国证监会认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

7、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。【选择题】

A.20

B.25

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。

8、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。

9、证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括：《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等。

10、我国的证券法法律体系以（）为核心。【选择题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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