2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；（Ⅱ项包括）
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（Ⅰ项包括）
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（Ⅲ项错误）
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；（Ⅳ项包括）
（6）中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

2、根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围：证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。 

3、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

4、全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取下列自律监管措施：

5、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于（）一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

6、我国《公司法》所称的高级管理人员是指（）。
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的副经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.上市公司董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理（Ⅰ项正确）、副经理（Ⅱ项正确）、财务负责人（Ⅲ项正确），上市公司董事会秘书（Ⅳ项正确）和公司章程规定的其他人员。

7、关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务（A正确）。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务（B正确）；同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人（D正确）；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

8、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：

（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；

（2）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；

（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；

（4）中国证监会要求的其他事项。

9、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

10、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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