2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-10-25)

发布时间：2019-10-25

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

2、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 
Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 
Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 
Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（Ⅰ错误）

3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

4、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力
Ⅲ.具备相应的风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ包括）。

5、上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司必须公开披露的信息内容主要包括：（1）招股说明书；（2）上市公告书（Ⅰ项正确）；（3）定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）（Ⅱ、Ⅲ项正确）；（4）临时报告（Ⅳ项正确）。

6、《上市公司信息披露管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.行政法规

B.法律

C.自律管理业务规则

D.部门规章

正确答案:D

答案解析:选项D正确：部门规章及规范性文件是指由证券监管部门和相关部门制定的证券法律法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

7、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产
Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（Ⅰ项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（Ⅱ项正确），不同集合资产管理计划的资产（Ⅲ项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

8、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【选择题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

10、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（  ）的罚款。【选择题】

A.1万元以上2万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.2万元以上5万元以下

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以1万元以上5万元以下的罚款。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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