2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-03-07)

发布时间：2022-03-07

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.400

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

2、股票质押式回购业务发生异常情况的，（）不属于交易各方可以采取的处理方式。【选择题】

A.提前购回

B.延期购回

C.终止购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D不属于：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

3、信息披露义务人披露的信息，应当（）。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

4、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

5、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

6、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【选择题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

7、为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括（  ）等。Ⅰ. 接受或终止委托Ⅱ.辅导与验收Ⅲ.工作底稿Ⅳ.发表专业意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括：（1）接受或终止委托；（2）尽职调查；（3）辅导与验收；（4）发表专业意见；（5）接受监管机构审核；（6）持续督导；（7）工作底稿；（8）保密责任；（9）公平竞争；（10）接受培训。

8、洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.匹配性原则Ⅳ.有效性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险管理工作的基本原则包括：（1）独立性原则；（2）全面性原则；（3）匹配性原则；（4）有效性原则。

9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

10、证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（Ⅱ项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（Ⅳ项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（Ⅰ项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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