2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-11)

发布时间：2020-01-11

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：
（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；
（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；
（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；
（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）
（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）
（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）
（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；
（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；
（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；
未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

2、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

3、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.经理层

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

4、

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
（2）未按照本办法规定发表专业意见的；
（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（Ⅲ项正确）
（4）未依法履行持续督导义务的；（Ⅱ项正确）
（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（Ⅰ项正确）
（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（Ⅳ项正确）
（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
（10）中国证监会认定的其他情形。

5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

6、下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:上述说法均正确。

7、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【选择题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

8、以下属于公开原则的有（）。
Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续
Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为
Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等；（Ⅲ、Ⅳ正确）
公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；
公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ两项属于公正原则。

9、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

10、下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。【选择题】

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：AD项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。