2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-09-30)

发布时间：2020-09-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【选择题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

2、申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.已取得证券从业资格

B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（选项A包括）（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（选项B包括）（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（选项C包括、选项D错误）（4）中国证券业协会规定的其他条件。

3、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（ ）。Ⅰ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅱ.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%Ⅲ.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（  ）。【选择题】

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告执业规范》

D.《证券分析师执业行为准则》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。

5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。 Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员 Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员（Ⅰ包括）、新闻传播媒介从业人员（Ⅳ包括）和有关人员；证券交易所（Ⅱ包括）、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会（Ⅲ包括）、证券监督管理机构及其工作人员。

6、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动（）。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。 同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。

7、国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（）。Ⅰ.证券公司的董事、监事、工作人员Ⅱ.证券公司控股或者实际控制的企业Ⅲ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司的董事、监事、工作人员；（2）证券公司控股或者实际控制的企业；（3）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（4）为证券公司提供服务的证券服务机构。

8、证券经纪人在执业过程中可以（）。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

10、下列不属于公司高级管理人员的是（）。【选择题】

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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